來源：《福建日報》  刊載日期：2016年12月11日星期日

2016年11月2日，于偉國省長簽署了福建省人民政府第180號令，公布了《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場所管理辦法〉的決定》（以下簡稱《決定》），自公布之日起施行。省法制辦、金融辦負(fù)責(zé)人就《決定》的有關(guān)問題回答了記者提問。

問：《決定》出臺的背景是什么？

答：為了加強(qiáng)對交易場所的管理，促進(jìn)交易場所的健康發(fā)展，2014年我省制定出臺了《福建省交易場所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》填補(bǔ)了交易場所的立法空白，頒布實(shí)施以來，對于進(jìn)一步強(qiáng)化交易場所監(jiān)管，有效防范和化解金融風(fēng)險發(fā)揮了重要作用，有力地推動了我省交易場所規(guī)范有序發(fā)展。

隨著我省交易場所的不斷發(fā)展，對管理提出了更高的要求：一是適應(yīng)行業(yè)形勢變化的要求。近兩年來，國內(nèi)部分省市交易場所的行業(yè)形勢發(fā)生較大變化，系統(tǒng)性風(fēng)險事件不斷爆發(fā)，嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定。二是加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)管的要求。經(jīng)省政府同意，我省設(shè)立了全省交易場所清算中心，對全省交易場所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管和交易統(tǒng)一結(jié)算，并對交易場所風(fēng)險準(zhǔn)備金統(tǒng)一管理，為此有必要在《辦法》中對清算中心有關(guān)職責(zé)作出規(guī)定。三是強(qiáng)化監(jiān)管手段的要求。為提高監(jiān)管有效性，有必要賦予監(jiān)管部門更多手段，進(jìn)一步增加交易場所違規(guī)成本，提高處罰措施的威懾力。因此，為了更好地規(guī)范交易場所市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，對《辦法》進(jìn)行修改是十分必要和迫切的。

問：《決定》如何進(jìn)一步規(guī)范交易場所設(shè)立條件？

答：鑒于股東的實(shí)力、誠信狀況等對于交易場所的規(guī)范運(yùn)作具有重大影響，《決定》在《辦法》原第七條交易場所設(shè)立條件中增加一項“符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人”，作為第七條第二項；另外，健全的會員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度等市場管理制度對防范交易場所風(fēng)險非常重要，因此，在《辦法》原第七條第三項中增加有關(guān)市場管理制度的表述，作為第七條第四項。

問：《決定》對交易場所設(shè)立申請的初審部門有何調(diào)整？

答：為強(qiáng)化日常監(jiān)管的屬地管理原則，《決定》將原先由所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門承擔(dān)的交易場所設(shè)立申請初審工作，明確由設(shè)區(qū)市人民政府統(tǒng)一負(fù)責(zé)，將《辦法》原第八條第一款修改為：“申請人申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府提交申請材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府初審后，報省人民政府批準(zhǔn)。”

問：《決定》如何加強(qiáng)對交易場所分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的管理？

答：為了防止個別交易場所將部分業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)外包經(jīng)營，進(jìn)一步強(qiáng)化交易場所風(fēng)險防控，《決定》新增一條作為《辦法》第十五條，要求交易場所對分支機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

問：《決定》如何加強(qiáng)對交易場所數(shù)據(jù)安全的管理？

答：《決定》將《辦法》原第十八條作為第十九條，將對交易場所登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全要求擴(kuò)大為對全部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求，明確規(guī)定交易場所的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施。

問：《決定》對完善交易場所信息報送制度有何規(guī)定？

答：為了加強(qiáng)對交易場所的動態(tài)監(jiān)管，《決定》將《辦法》原第十九條作為第二十條，對交易場所報送臨時報告、月度報告、季度報告和年度報告等進(jìn)行要求，進(jìn)一步完善交易場所信息報送制度。

問：《決定》如何通過交易場所清算機(jī)構(gòu)加強(qiáng)日常管理？

答：為了建立集中統(tǒng)一的清算制度，明確交易場所清算機(jī)構(gòu)的法律地位和主要職責(zé)，《決定》將《辦法》原第十七條作為第十八條，明確由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)對交易場所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算，并對交易場所向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息提出要求。此外，為了保證風(fēng)險準(zhǔn)備金的安全管理，將《辦法》原第二十七條第一款作為第二十八條第一款，明確由清算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理風(fēng)險準(zhǔn)備金。

問：《決定》如何進(jìn)一步完善監(jiān)管部門的監(jiān)管手段？

答：為了進(jìn)一步加強(qiáng)對交易場所的有效監(jiān)管，《決定》將《辦法》原第二十五條第一款作為第二十六條第一款，規(guī)定縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息；必要時，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

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